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  中證協發布證券投資咨詢機構執業規范  
   
  發布時間: 19-06-18 10:16:40am     
         
 

      據悉,為進一步加強對證券投資咨詢機構自律管理,促進證券投資咨詢機構規范發展,中國證券業協會近日發布《證券投資咨詢機構執業規范(試行)(以下簡稱《執業規范》)

  證券投資咨詢機構伴隨著證券市場發展應運而生,經過二十多年的發展,注冊資本、從業人員、業務規模等都有較大幅度增長。近年來部分咨詢機構在注重業務發展的同時,忽視了合規管理和風險控制,違法違規問題時有發生,業務風險不斷增加。

作為首個規范證券投資咨詢機構執業行為的自律規則,《執業規范》明確了咨詢機構合規執業的底線要求,同時對法律法規暫未做出規定但對行業發展較為重要的問題做出自律規定。

  為了規范行業發展,《執業規范》對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求,并要求在可能存在利益沖突的業務之間建立信息隔離墻制度,規則通過規定營銷、客服人員資格,對投資建議的提供、依據、風險提示、利益沖突防范、適當性管理,以及業務推廣、客戶回訪、不正當競爭、禁止商業賄賂和出租出借業務牌照等提出規范要求,從事營銷、客服,且不提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格,并預留一年過渡期。

  《執業規范》明確,通過互聯網、自媒體、軟件、通訊、社交工具等介質,向客戶提供涉及具體證券投資品種或投資組合的投資分析意見、預測、選擇建議、買賣時機建議等,并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動,或以互聯網、軟件、算法、模型(包括人工智能)等將近些年新興的一些投資咨詢方式納入規范,均屬于證券投資顧問業務范疇。

  在設置“紅線”方面,《執業規范》明確,證券投資咨詢機構及從業人員在推廣證券投資顧問業務時,應當遵守客觀、誠信原則,遵守法律法規的規定,禁止虛假、不實、誤導性營銷宣傳,不得存在欺詐客戶、向客戶承諾確定收益或收益范圍、向客戶承諾承擔投資損失等行為。并要求投資顧問依據證券投資咨詢機構的研究報告、證券研究報告以及基于證券研究報告、理論模型、算法模型、分析方法形成專業投資分析意見。

  《執業規范》還明確,投資咨詢機構應加強對從業人員日常管理,督促從業人員努力鉆研業務,不斷提高執業水平,重視從業人員素質培養,督促從業人員提升研究能力和執業水平,以工匠精神,摒棄浮躁,回歸研究本位。 

 

 
   
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